近期上市公司股票质押规模及风险进一步减小，很大程度上得益于券商对股票质押的消化。数据显示，截至10月13日，今年以来，上市公司共向105家券商质押668.84亿股股票，较去年同期下滑近35%。与此同时，今年以来，因办理股票质押而遭监管部门问询、处罚的券商也持续增多。总的来看，券商开展业务过程中对融入方尽职调查存在较大缺陷是被提及最多的问题。此前证监会已就券商股票质押业务中存在五大风险点提出了监管要求，下一步还将继续加强对场内股票质押的监管与现场检查。

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