《外商投资证券公司管理办法》发布10天 外资机构向中国证监会提交申请材料

5月8日，野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料；野村控股株式会社拟持股51%

　　距离《外商投资证券公司管理办法》正式发布仅仅过去10天，就有外资机构向中国证监会提交了申请材料。

　　昨日，中国证监会新闻发言人高莉介绍，5月8日，野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村控股株式会社拟持股51%。

　　“证监会将依法、合规、高效地做好相关申请的审核工作。”高莉表示。

　　昨日，野村控股回应称：我们已经提交申请在中国境内设立一家合资证券公司。目前，我们正在和有关方面磋商细节，不方便进行评论。

　　4月28日，《外商投资证券公司管理办法》正式发布。中国证监会新闻发言人当时表示，即日起，符合条件的境外投资者可根据《办法》和服务指南的要求，向中国证监会提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料。

　　值得关注的是，在《办法》征求意见过程中，欧洲及亚洲等地多家大型金融机构就已向中国证监会了解、征询有关公司设立和股权变更情况，并多次表示正在积极准备相关材料，拟提交相关申请。

　　在业界看来，进一步扩大证券业对外开放，让对外开放政策落地，引入境外机构先进经验、专业能力，引导良性竞争，提升服务水平，有利于推动证券行业稳步健康发展，促进高质量资本市场建设。

　　川财证券研究所所长陈雳认为，放宽外资准入将成为国内金融机构转变经营理念、规范业务发展的一个重要契机，有利于金融行业整体优化。

　　多位券商人士表示，打破外资持股比例和业务范围的双重限制，未来合资券商的战略定位、展业模式和经营管理等方面的分歧和矛盾有望化解，获得更大的发展空间。

　　外资投资我国证券公司已有近16年的历史。业界认为，外资可以控股合资证券公司是未来我国整体经济更加开放的先行体现。办法发布不会对国内券商行业造成过大的冲击。国外资本的实质性进入，将带来管理体系、投资方法等成熟经验，提高促进证券机构竞争力，逐步引入海外长期投资资金，发挥A股市场全球配置功能。

　　银河国际认为，放开外资券商持股比例短期内影响有限。对于经纪业务来说，国内券商在营业部网络和互联网平台方面有明显优势。鉴于这些发展涉及巨额费用，外资券商在短期内要赶上并不容易。

　　上市券商4月份业绩分化：净利润环比增长最高至7倍两家现亏损

　　截止记者发稿，目前共有28家上市券商的4月份业绩出炉（母公司数据，下同）。相较于今年3月份，4月份上市券商业绩低迷，同时出现了较大的业绩分化。其中，中原证券净利润环比增长超7倍，位居首位；而环比降幅最大的则是国元证券，净利润下滑122.02%。

　　4月份，两市股基日均成交额4555亿元，环比下降2.56%。上证综指当月下跌2.73%，股指表现不佳，直接对券商业绩造成了冲击。广发证券分析师陈福表示，2018年以来，A+H券商实行IFRS9准则，权益自营收益波动幅度加大，预计4月份权益市场回调为单月业绩下滑的主要影响因素。

　　数据显示，28家上市券商当月合计实现净利润37.81亿元，营业收入100.69亿元，环比分别下降53.08%、36.51%。中信证券获得4月份业绩“双料冠军”，其实现营业收入19.46亿元，净利润8.97亿元，在净利润指标上大比分领跑。另外，中信证券、国金证券、长江证券实现4月份营收、净利润环比双增长。

　　从净利润方面来看，有3家券商净利润超过4亿元。其中，中信证券4月份实现净利润8.97亿元遥遥领先，环比增长1.08%；实现营业收入19.46亿元，环比增长3.45%。其次则是海通证券，4月份实现净利润4.52亿元，环比下降42.81%；实现营业收入7.92亿元，环比下降30%。申万宏源位列第三，4月份实现净利润4.06亿元，环比下降42.89%；实现营业收入9.24亿元，环比下降36.3%。而3月份业绩比较突出的华泰证券在4月份表现不振，实现净利润仅1.65亿元，营业收入4.91亿元，环比分别下降91.59%、78.27%。

　　从净利润环比方面来看，4月份有5家券商实现增长，最引人关注的则是中原证券，净利润环比增长超7倍。其次则是长江证券，净利润环比增长81.33%；东吴证券位列第三，净利润环比增长45.2%。

　　低迷的市场行情下，券商业绩分化明显。28家上市券商，4月份从环比数据来看，中原证券由于3月份基数较低，实现净利润环比暴增，其他如长江证券、东吴证券、国金证券、中信证券均实现净利润环比增长。同时，也有12家券商4月份净利润环比下降超过50%，两家净利润出现亏损。

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